关于对投标人诚信IC卡实施有关政策解答的通知
发布文号:（辽住建〔2012〕219号） 发布日期:2012-05-17
关于对投标人诚信IC卡实施有关政策解答的通知
（辽住建〔2012〕219号）
各市建委，绥中县、昌图县建委：
为了进一步规范招投标市场行为，维护市场秩序，全面推行投标人诚信IC卡管理，促进市场公平有序竞争。我们针对投标人诚信IC卡在使用与管理过程中所遇到的相关问题，进行政策解答。现印发给你们，请结合实际，加大推广力度，发挥投标人诚信IC卡在招投标活动中的作用。
辽宁省住房和城乡建设厅
二〇一二年五月十七日
关于投标人诚信IC卡实施有关政策的解答
我省建设工程招投标实行项目经理（注册建造师）、项目负责人、项目总监（以下统称为投标人）诚信IC卡管理（简称IC卡），并作为市场准入的重要环节，在招投标活动发挥了重要的作用。为了进一步规范投标人IC卡的使用与管理，使其更具有可操作性，我们针对投标人IC卡在使用与管理过程中所遇到的相关问题进行梳理与研究。现就有关问题解答如下：
问题一、对绿化工程投标人IC卡的管理与使用应如何进行？
解答一：由于绿化工程施工周期较短，所涉及的安全隐患相对较少。为此，在投标人IC卡管理上，本着以规范市场行为为主，信息采集为辅，责任追究为目的的项目负责制度。依据《关于加强对城市园林绿化企业项目负责人管理的通知》（辽住建[2011]101号）文件精神，要求园林绿化专业的投标人必须按照本企业资质许可规定的内容参与招投标活动，在项目数量上暂不做限制（有不良行为记录的除外）。在解锁时，投标人必须出示已锁定项目的招标人和监理工程师对该投标人拟参加新项目投标的认同证明（解锁申请表），市级招投标监管部门凭此证明为其进行解锁。投标结束后，无论中标与否，投标人IC卡都将自动锁定。解锁应在投标报名前完成，未解锁的投标人IC卡，视为不具备投标资格。
问题二、招标人将同一工程进行分标段分期发包，先期中标的施工单位可否继续委派同一个投标人进行投标？如果允许，该投标人IC卡的报名程序应如何进行？
解答二：依据《注册建造师执业管理办法》（建市[2008]48号）第九条：“注册建造师不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人。发生下列情形之一的除外：同一工程相邻分段发包或分期施工的；”根据此规定，同一项目经理（建造师）可参与同一相邻分段或分期施工工程的投标活动。如已中标的工程未完工，投标人IC卡处于锁定状态时，由投标人提出IC卡临时解锁申请，并填写解锁申请表，说明同一工程相邻分段发包或分期施工的理由，招投标监管部门审核后为其办理IC卡临时解锁，解锁时应在IC卡中注明拟参加投标的项目，临时解锁的IC卡仅限申请的投标项目使用，无论中标与否，投标结束后，IC卡都将自动锁定。
问题三、如何理解《IC卡管理办法》中第18条规定的可参与不超过两个招标项目的投标活动？
解答三：（1）参与两个招标项目投标活动的前提是相邻工程，在《IC卡管理办法》第18条明确了持有IC卡的注册建造师可同时参与两个（不超过两个）单体建筑面积5000平米以内的房屋建筑工程主体结构施工，其中两项目相距1公里以内，应理解为近距离的两个不同工程。
（2）与工程主体结构无关，属于小型专业工程，且同在一个工作区域内。是指持有IC卡的注册建造师可同时参与两个（不超过两个）小型专业工程施工（不含主体结构施工）。小型专业工程可按照《注册建造师执业工程规模标准》（建市[2007]171号）规定执行，主要指防水、防腐保温、金属门窗、体育场地设施、机电安装、通风空调、建筑智能化、消防、环保、装饰装修等。
问题四、承担小型专业工程及非复杂型技术要求的其他专业工程投标人IC卡解锁应具备的条件。
解答四：对于与工程主体结构无关的工程建设项目，投标人IC卡解锁应在项目完工已达到合同规定的工程进度95%以上，至少应征得到招标人和监理工程师的共同认可，并出具相关证明，经招投标监管部门确认后方可解锁。承担同一区域内的两个以上工程的投标人IC卡解锁，应同时具备和满足上述条件。与工程主体结构有关的投标人IC卡管理，依据《IC卡管理办法》第18条执行。
问题五、投标人IC卡解锁在什么部门办理？郊区县、开发区工程所涉及的投标人IC卡，解锁到什么部门办理？
解答五：按照建设项目属地管理的原则，市级建设行政主管部门作为本辖区建设工程招投标的主管部门，负责本辖区信息库的建立、维护，以及IC卡的发放、解锁等相关事宜，对于具有独立行使招投标监管职能的郊区县、开发区内的工程项目所涉及的投标人IC卡解锁，应由相关区、县（市）招投标监管部门在有关证明材料申请表中签章确认，报所属市级招投标监管部门统一办理相关解锁事宜。
问题六、工程项目因故取消，投标人应如何办理IC卡解锁事项？
解答六：招投标活动已经结束，工程项目因故被取消，投标人应及时办理IC卡解锁。解锁时，投标人应提供项目因故被取消的相关证明材料，包括相关文件、中标通知书（原件）。解锁事项完成后，中标通知书即时废止。
问题七、投标人IC卡在什么情况下锁定？如果投标人已通过多个项目的投标报名，若有两个以上工程同时中标， IC卡将如何锁定？其他未开标的项目IC卡是否继续有效？
解答七：持卡人同时参加两个以上不同招标项目的投标（两个相邻工程除外）活动时，若出现两个以上不同投标项目同时中标时，应按下列程序锁定投标人IC卡：
（1）当招标文件规定的评标办法中，设有对投标人评审的内容时，参加评审的投标人无论中标与否，均不得更换；中标结果确定后，投标人若有两个以上不同项目同时中标时，投标人IC卡将以（两个以上不同项目）下载中标通知书时间先前的进行锁定。投标人IC卡一旦被锁定，其他拟中标的项目将无法通过IC卡验证，中标通知书将无法打印下载。因此，中标人应自动放弃另一（或其他）中标项目，另一（或其他）中标项目应按照评标结果排序，重新确定中标人。
（2）当评标办法中对投标人未设置评审内容（采用合理低价法评标等）的，中标结果确定后，投标人若同时有两个以上不同项目中标时，投标人须征得招标人和招投标监管部门的确认，可对本项目的中标人进行更换（更换人员必须是同一资格和级别），并按照相关规定要求对投标人IC卡进行中标后的变更锁定。
（3）如投标人中标后还有其它已报名但未开标的项目，投标人应在开标前到相关部门办理投标人IC卡变更事宜。
问题八、投标人有不良行为记录，在处罚期间是否可以解锁？
解答八：投标人受到不良行为处罚的，招投标监管部门应按照有关部门下达的行政处罚决定（处罚决定书下达之日起）对其IC卡进行锁定，待履行完行政处罚或处罚期满后，投标人IC可自动解锁，处罚期间不得解锁。
问题九、投标人IC卡在锁定期间，中途需要进行变更时，IC卡应如何进行解锁？
解答九：投标人IC卡在锁定期间，原则上不予解锁。但中途确需对其进行变更时，须满足变更的条件，经招投标监管部门确认及变更人员变更到位后，欲变更的投标人IC卡方可进行解锁，解锁后按有关规定进行锁定，IC卡在锁定期间，投标人不得参加省内组织的任何招投标活动。
问题十、由于招标人的原因，招标项目发生变故，导致工程三个月以上不能施工时，投标人IC卡应如何解锁？
解答十：由于招标人的原因，招标项目出现关、停、并、转或中途发生变故，导致工程三个月以上不能施工时，投标人应出示有关证明材料，依照相关程序办理解锁事宜（参照本文解答六的要求）。
问题十一、如果投标人在施工期间，遇有突发事件或特殊原因不能继续履行合同，是否可以即时解锁？
解答十一：IC卡管理不存在即时解锁，对于突发情况，中标单位应及时向项目所在地招投标监管部门提出解锁申请，说明事由，经招标人和监理工程师同意替换投标人（用同等资格和级别的投标人替换）后，招投标监管部门按照有关规定，为原持卡人IC 卡进行解锁。原则上持卡人在履行合同期间不得更换。
问题十二、如果投标人调转工作单位，是否可以解锁？原IC卡是否可以继续使用。
解答十二：可以解锁。但必须将原投标人的注册执业资格证、安全考核证等在相关部门履行完变更手续后，信息数据库对此作出变更调整。上述程序履行完结后，可以办理解锁事宜。并通过原IC卡将变更情况与信息库中的相关信息进行重新核对录入。
问题十三、投标人由于身体原因，不能承担项目应尽的责任时，如何进行变更，投标人IC卡如何进行锁定？
解答十三：施工期间，由于投标人的身体状况原因，导致无法继续履行合同，需对其进行变更时，应由拟变更人提出申请，并提供市级以上（含市级）医院的有关证明，在征得招标人及监理单位的认同后，报项目所在地市级招投标监管部门核准（替换人员应按照同等资格和级别进行更换），新变更人员到位后，方可履行变更手续。变更后的投标人至少应在一个月内不得参加省内组织的各类招投标活动，该投标人IC卡将按照一个月的期限被锁定。
问题十四、如何理解总监理工程师IC卡的管理与使用。
解答十四：按照《辽宁省建设工程招标投标诚信IC卡管理办法》规定，总监理工程师只允许承担3个以下监理工程。每当持有IC卡的总监理工程师中标后，其IC卡都将会自动记录持卡人的中标信息，当IC卡记载的项目达到三个（含三个）时，IC卡将会自动锁定。如其中一个监理项目结束时，持卡人应按照解锁的有关规定出示相关证明资料，按照相关程序，到招投标监管部门办理解锁事宜。
问题十五、信息库及IC卡中的相关信息更新不及时，导致投标报名及投标受阻，应如何对待？
解答十五：我省现行的招投标管理方式，是网络信息化管理，将信息库与IC卡进行捆绑，信息库没有的信息，IC卡将无法实现。企业信息由企业自己申报，信息变更是企业自主行为，企业未能将信息库中的信息进行及时申报、变更，导致投标报名及投标受阻，其责任由企业自行承担。投标人信息变更至少应在投标截止日前办理完毕，开标当日，招投标监管部门不受理与投标项目有关的信息变更。未进入信息库管理的投标人，在投标时视为不具备投标资格。
问题十六、投标报名与投标时所用人员不一致 ，应如何对待？
解答十六：采用资格预审方式确定的投标人，原则上在投标时不得变更。因特殊情况确需更换的，投标人应在投标截止日前三天，出示相关证明资料，在征得招标人认同（同一资格和级别），并报招投标监管部门备案后，方可进行。开标时，若出现人员变化时（已办理变更备案的除外），将视为自动弃标，其投标无效。
采用资格后审的招标项目，投标人若需对已进行网上报名的投标人进行更换时，则应在投标截止日前持IC卡到相关部门办理变更并刷卡认证。开标当日招投标监管部门不受理与招投标项目有关的各类信息变更。
问题十七、在招投标活动中，投标企业若出现事故或有违法违规行为时，应如何对待？
解答十七:投标报名刷卡认证通过后，开标前，投标企业若出现安全、质量事故以及违法违规行为的，经建设行政主管部门认定后，取消其投标报名资格，原投标报名失效，并依照有关处罚决定进行处理。已通过刷卡认证，且已开标或已确定为中标人的，招投标监管部门应按照有关部门的认定及出现事故及违法违规行为的性质及时间，界定其投标的有效性。
问题十八、投标时，持卡人不到现场，由他人替代刷卡，会产生什么效果？
解答十八：《IC卡管理办法》第十条规定：“开标前，投标执业人员应进行刷卡认证，并由招投标监管部门对其身份进行核对，对于IC卡中记有不良行为处罚记录的人员，禁止或限制其投标资格。”若持卡人不到现场进行刷卡认证，监管部门将无法核对持卡人的真实身份，难以辨别持卡人的真假，可能会出现资格转让、转借、挂靠等行为。所以说，持卡人不到现场，由他人替代刷卡的行为，将导致投标失败。
问题十九、信息数据库与IC卡进行捆绑，企业在入库时，应注意哪些事项。
解答十九：信息库所录入的企业业绩信息，是投标人已完的房屋建筑和市政工程建设的相关信息，其工程业绩必须是经招投标监管部门备案的招标项目，在入库时，投标人须出示盖有招投标监管部门备案印章的中标通知书（原件）。
有下列情况之一的，其业绩信息不予录入
1、与分包单位资质无关的分包工程业绩；
2、未经行业招投标监管部门备案监管的工程项目；
3、规避招标、自行组织分包的工程业绩；
4、非法转包、分包的工程项目业绩；
5、未完在建的工程业绩；
6、未经验收合格的工程业绩。
7、近五年以外的工程业绩；
8、联合体工程与本企业资质无关的业绩；
问题二十、分包单位的信息数据库应如何建立？是否需要办理投标人IC卡？ IC卡锁定应如何进行？
解答二十：专业工程分包企业应纳入信息库管理。当工程总包单位在确定专业分包单位后，专业分包企业应到招投标监管部门办理本企业的信息入库事项及投标人诚信IC卡（外省企业到项目所在地市级招投标管理部门办理初始入库，同时将相关信息提交省厅招投标监管处备案），并按照分包项目信息锁定投标人IC卡。
办理信息入库时，企业须提供经招投标监管部门备案的总包单位中标通知书、分包单位与总包单位签订的分包合同，监理单位的证明函件、专业工程竣工验收单。投标人IC卡一经锁定，其持卡人不得再承接其他的工程项目，解锁应按照（IC卡管理办法）有关规定进行办理。
问题二十一、企业提供的入库信息存在弄虚作假行为的，应如何处理？
解答二十一：企业在申报入库信息时，填报的信息与真实信息如有瑕疵，招投标监管部门应要求及时改正。如申报的信息有弄虚作假、伪造、变造资格、资质证书或者其他许可证件骗取中标的。一经查实，招投标监管部门应对该企业的信息库进行锁定，在全省通报批评，记入不良行为记录，限制其投标资格1年至3年（招标投标法第六十八条）。已经中标的，取消中标资格。对于非法申报企业信息的，通报有关部门按照有关规定进行处理。
问题二十二、外省投标人在参加省内组织的招投标活动时，应如何办理投标人IC卡？
解答二十二：外省企业投标人在参加省内组织的招投标活动时，应事先到工程项目所在地招投标监管部门建立临时信息库，并办理投标报名IC卡，投标报名通过后，投标人自行在网上下载招标文件，省住房和城乡建设厅对外合作处依据招标项目的招标文件和相关资料为其办理入辽备案事项，省厅招标监管处依据已核准的入辽备案手续，核对投标人临时信息库信息，即时办理IC卡激活业务。
已在“辽宁建设工程信息网”建立信息数据库的外省企业，投标人应在报名前持原有的投标人IC卡，按照上述要求履行相关程序。IC卡依据招标项目名称进行锁定，仅限于所投标的项目使用（进入绿色通道的外省企业除外）。投标人须在开标时出示已激活的IC卡进行刷卡认证，刷卡未通过认证的，视为不具备投标资格。
问题二十三、中标工程业绩如何进入信息库管理？
解答二十三：我省招投标管理实行网上流程，投标报名时投标人刷卡认证通过后，报名情况将自动进入网络管理系统；开标时，投标人通过网上刷卡验证，核对其真实身份；评标时，评标专家依据信息库中的相关信息资料进行评审，评标结果确定后，网络系统将按照刷卡验证结果公示拟中标人，并直接打印下载中标通知书；中标通知书下载的同时，中标信息将自动转入企业中标工程信息库中。工程竣工后，由投标人提供已完中标工程的相关资料，在信息库中录入已完工程业绩。
问题二十四、实行网上报名的招标项目，在确定报名是否成功时，还要提供企业相关证件的原件吗？
解答二十四：网上投标报名的前提条件，是指已建立信息库的企业，企业在入库之前，招投标监管部门已对该企业的信息进行核对，在验证相关证件（原件）的同时，将原件进行扫描并录入信息库中，与IC卡自动实现捆绑。投标报名时，投标人通过刷卡验证，网络系统会自动核对投标人的有效身份证件，并显示其投标报名是否成功，无需投标人再提交相关的有效证件（原件）。
问题二十五、企业在省内其他市中标，解锁是否可以在企业注册所在地招投标监管部门办理。
解答二十五：投标人IC卡锁定是在项目所在地招投标监管网络系统中进行，解锁同样也应由项目所在地招投标监管部门负责解锁，企业注册所在地招投标监管部门没有对本市企业外地中标解锁的权限。
问题二十六、招标文件要求提供已完工程业绩，是否必须出示原件资料？
解答二十六：企业在建立信息库时，要求企业必须提供已完工程业绩的相关资料，经招投标监管部门确认后，进入信息库归档管理，评标专家依据信息库中的业绩信息对此作出判断。开标时，无需投标人再提交任何相关资料（原件）。未进入信息库管理的工程业绩，不作为招投标评审的有效资料。
问题二十七、为什么要实行投标人IC卡管理？
解答二十七：投标人IC卡作为招投标活动的有效证件，每人一卡，在参加省内组织的招投标活动中流通使用，不受任何地区限制。IC卡通过网络信息管理，可以简化招投标活动中的繁琐事项，提高办事效率，有利于规范市场行为，维护市场秩序，促进市场公平竞争，防止投标人挂靠、借证、以及一人承揽多个项目进行转包和非法分包的行为。有利于激发企业的积极性，注重企业人才培养，提升企业责任意识，促进企业发展。
招投标实行投标人IC卡管理，是我省招投标制度改革的重要举措，也是招投标进入信息化管理的重要手段。由于投标人IC卡运行时间较短，相应的机制和手段还有待进一步完善，我们将在社会各界的大力支持下，不断总结经验，虚心倾听广大投标人的意见和建议，不断完善IC卡的使用功能，发挥投标人IC卡在招投标活动中的作用，为规范市场行为，减少招投标运行成本，积极探索电子技术引领行业发展的新途径，促进市场规范有序运行。